东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业1-3

东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业一

一,单选题

1. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A. 投资优先
B. 谁投资、谁拥有产权
C. 出资时问先后
D. 出资额多少
正确答案：B

2. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 15
正确答案：B

3. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会
正确答案：A

4. 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A. 3％
B. 5％
C. 2％
D. 10％
正确答案：C

5. （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A. 《证券法》
B. 《格拉斯－斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《公司法》
正确答案：C

6. 发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A. 300万元
B. 200万元
C. 1亿元
D. 500万元
正确答案：D

7. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A. 内部融资与间接融资
B. 直接融资与问接融资
C. 股权融资与债务融资
D. 股权融资与问接融资
正确答案：C

8. 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A. 合伙设立
B. 签约设立
C. 发起设立
D. 私募设立
正确答案：C

9. 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
正确答案：B

10. ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 经理层大会
正确答案：B

11. 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
正确答案：A

12. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资与间接融资
C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案：A

13. 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折股，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
正确答案：A

二,多选题

1. 净收入理论的理论假定包括()。
A. 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D. 当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
正确答案：ABCD

2. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
C. 净资本与负债的比例不得低于8％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
正确答案：ABCD