12秋东财《证券发行与交易实务》在线作业1-3

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一

一,单选题

1. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
正确答案：A

2. 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
正确答案：D

3. 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A. 合伙设立
B. 签约设立
C. 发起设立
D. 私募设立
正确答案：C

4. 我国采用资产评估的方法主要有()。
A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B. 现行市价法和清算价格法
C. 重置成本法和清算价格法
D. 收益现值法和现行市价法
正确答案：A

5. ()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A. 价值重估
B. 股价评估
C. 资产评估
D. 账务清理
正确答案：A

6. 我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A. 《证券法》
B. 《公司法》
C. 《中国商业银行法》
D. 《中国人民银行法》
正确答案：B

7. 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D. 上述三类人员
正确答案：A

8. 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A. 部分
B. 整体
C. 主体
D. 附属企业
正确答案：B

9. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A. 30％
B. 65％
C. 50％
D. 10％
正确答案：B