兰大《证券投资与管理》13春在线作业1-4

兰大《证券投资与管理》13春在线作业1

一,单选题

1. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话是说明下面的哪一种情况（ ）？
A. 货币的时间价值
B. 货币的未来值
C. 货币现值
D. 都不是
正确答案：A

2. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ ）。
A. 较小
B. 较大
C. 一样
D. 不确定
正确答案：A

3. 根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正确答案：A

4. 有关委托方式，说法不正确的是（ ）。
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
正确答案：D

5. （ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
正确答案：D

6. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（ ）内发出未获准发行新股的公告。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 6个工作日
正确答案：A

7. 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到（ ），上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率
B. 同行业的平均水平
C. 公司历年的平均收益率
D. 同期银行存款利率
正确答案：D

8. 经济周期的变动过程是（ ）。
A. 繁荣——衰退——萧条——复苏
B. 复苏——上升——繁荣——萧条
C. 上升——繁荣——下降——萧条
D. 繁荣——萧条——衰退——复苏
正确答案：A

9. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C. 近二年经营不出现亏损
D. 有健全的风险管理制度
正确答案：C

10. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。
A. 15年
B. 10年
C. 30年
D. 20年
正确答案：A