川大《证券投资理论》14秋在线作业12

《证券投资理论》14秋在线作业1

一,单选题

1. （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
A. 开放型
B. 封闭型
C. 公司型
D. 契约型
      ?
正确答案：B

2. 证券发行市场又被称为：
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
      ?
正确答案：A

3. （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
A. 地方债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 国家债券
      ?
正确答案：D

4. （ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
A. 定向发行
B. 增资发行
C. 公开发行
D. 面额发行
      ?
正确答案：C

5. 下列哪项不属于股票首次公开发行的条件：
A. 生产经营符合国家的产业政策
B. 股本总额不少于5000万元
C. 近3年连续盈利
D. 公司员工多于1000人
      ?
正确答案：D

6. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是：
A. N股
B. S股
C. H股
D. A股
      ?
正确答案：C

7. 在道·琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
      ?
正确答案：D

8. （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
A. 一级市场
B. 初级市场
C. 二板市场
D. 柜台交易市场
      ?
正确答案：C

9. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
      ?
正确答案：C

10. 按利息支付形式，债券可分为：
A. 付息债券和贴现债券
B. 贴现债券和浮动利率债券
C. 固定利率债券和浮动利率债券
D. 付息债券和浮动利率债券
      ?
正确答案：C

二,多选题

1. 受经济周期影响较为明显的行业有：
A. 公用事业
B. 房地产业
C. 旅游业
D. 钢铁业
      ?
正确答案：BCD

2. 公司经营环境分析的侧重点主要包括：
A. 公司的竞争地位分析
B. 公司盈利能力分析
C. 公司经营管理能力分析
D. 公司的经济区域分析
      ?
正确答案：ACD